Sociétés de services financiers et conflits d'intérêts

Saviez-vous que les entreprises du secteur des services financiers courent un plus grand risque de conflit d'intérêts ? Cela est principalement dû à la nature du secteur, qui se caractérise souvent par une influence et des relations importantes.

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Cinq types de conflits d'intérêts économiques

➕ Entreprise-Client

➕ Client-Client

➕ Employé-Client

➕ Employé-Entreprise

➕ Partenaire/fournisseur tiers

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Quelques exemples de conflits d'intérêts économiques

👉 Propriété d'actions, de droits et/ou d'affiliations

👉 Prêts accordés par l'institution à une entreprise appartenant à ses employés

👉 Participation à un conseil d'administration ou propriété d'une entité ayant des intérêts conflictuels

👉 Investissements financiers et autres participations économiques dans des entreprises clientes

👉 Investissements fondés sur des informations d'initiés

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Comment éviter les conflits d'intérêts avant qu'ils ne se produisent

✅ Offrir des incitations au respect des règles

✅ Fournir une formation de qualité et pertinente

✅ Effectuer des audits et des contrôles réguliers

Clarifier les conséquences de la non-conformité

✅ Avoir des lignes directrices et des procédures internes claires

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Sans une gestion appropriée, les conflits d'intérêts peuvent facilement exposer les entreprises à une atteinte à leur réputation, voire à des sanctions pénales. Préparez vos employés avec une formation sur mesure au code de conduite de Serapy. Obtenez votre démo maintenant. www. serapy.ch

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